证券发行上市保荐业务管理办法(3)

　　第十七条中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
　　第十八条保荐机构的注册登记事项包括：
　　（一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；（二）保荐机构的主要股东情况；（三）保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；（四）保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；（五）保荐机构的保荐业务部门负责人情况；（六）保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；（七）保荐机构的执业情况；（八）中国证监会要求的其他事项。
　　第十九条保荐代表人的注册登记事项包括：
　　（一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；（二）保荐代表人的联系电话、通讯地址；（三）保荐代表人的任职机构、职务；（四）保荐代表人的学习和工作经历；（五）保荐代表人的执业情况；（六）中国证监会要求的其他事项。
　　第二十条保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
　　第二十一条保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：
　　（一）变更登记申请报告；（二）证券业执业证书；（三）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；（四）新任职机构出具的接收函；（五）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（六）中国证监会要求的其他材料。
　　第二十二条保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：
　　（一）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；（二）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；（三）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；（四）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；（五）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；（六）中国证监会要求的其他事项。
　　第三章保荐职责
　　第二十三条保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。
　　发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
　　第二十四条保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。
　　第二十五条保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
　　第二十六条保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
　　第二十七条保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。
　　保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
　　第二十八条保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。
　　保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。